一、各因素在一流大学建设过程中贡献程度的排序

1.不同层次高校大学建设影响因素的重要性顺序相差不大，排名前三的因素均是教授数量、研本比和财政拨款收入占总收入的比重这三个，但在各个因素贡献力的大小上有所差异，教授数量因素对国家级一流大学的贡献度高于省级一流大学，研本比因素对于国家级一流大学的贡献度低于省级一流大学，财政拨款收入占总收入对于国家级一流大学的贡献度高于省级一流大学。

2.对于国家级一流大学来说教授数量、研本比两个因素的影响力最大，且远大于其他因素，财政拨款比重这一因素与前两者相差较大；对于省级一流大学来说，影响力最大的因素是研本比，教授数量和财政拨款比重的影响力度相对较小，且差距不大。

图1  国家级一流大学XGBoost模型的SHAP柱状图

图2  省级一流大学XGBoost模型的SHAP柱状图

二、分析研究结论

1.高层次人才是影响一流大学建设的关键因素

一方面，我国拥有的高层次人才总量仍不够充分，且教授大多集中在国家级一流大学中，省级一流大学只占据了很少的一部分，高层次人才在不同层次一流大学中的分配不均衡，并且差异较大，这对于一流大学的整体建设水平提升是一个挑战。另一方面教授数量又是对国家级一流大学建设贡献最高的因素，大学与高层次人才之间的互相需要与吸引又会不断加剧这种结构性矛盾。因此当前的最佳策略就是积极填补高层次人才总量上的缺口，从引进来和加快培育两个角度出发或许是行之有效的策略，此外教授数量也与大学中的职称结构和教师聘任等息息相关。

2.加强学科建设是一流大学建设的必经之路

研本比因素内含着研究生数量、本科生数量与二者比值三项指标，是一个综合性的维度，从现实含义上来看，研本比既能表征大学研究生教育的发展规模，又是高校学科建设水平的代表因素，因此研本比高对大学水平的表征是一项有力的证据。而统计的一流大学中研本比超过1的高校数量较少，说明我国一流大学建设的整体水平还有待提高，同时学科是完成这一使命的有力武器。

学科作为大学的一种组织，在一定的平台上承担教学、科研以及社会服务的职能，一流学科的创建是建设一流大学的基础，美国众多一流大学均有世界领先的学科，而众多高校也以顶尖学科为依托，以点带面发展成为一流大学，因而在其跨学科交融政策及特色学科政策引导下，美国一流大学的学科蓬勃发展。然而因我仍处于“政府主导”下的学科建设，为避免同质化现象，在政策导向中应注重跨学科体系的建设与打造特色学科，以到学科建设程度为起点，以学术发展为内在要求，以社会需求为动力，实现学科发展从外延式到内涵式的转变。

3.财政经费的投入和使用对一流大学建设至关重要。

结合前文对我国一流大学当前财政经费投入占高校经费总收入比重现状的描述和占比影响的贡献度测算，发现我国的一流大学当前对政府在经费投入上的依赖性仍较强，大学自身主体性和活力发挥有所欠缺。但政府财政拨款对高水平大学的影响较为显著，提示我们在一流大学建设过程中应更加关注经费来源上的多样化特征，减小政府财政投入占高校经费总收入的比重。